優(yōu)質中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法

第二十條中小企業(yè)主管部門應著力構建政府公共服務、市 場化服務、公益性服務協(xié)同促進的服務體系，通過搭建創(chuàng)新成 果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、供需對接等平 臺，匯聚服務資源，創(chuàng)新服務方式，為中小企業(yè)提供全周期、 全方位、多層次的服務。通過普惠服務與精準服務相結合，著 力提升服務的廣度、深度、精準度和響應速度，增強企業(yè)獲得感。

第二十一條中小企業(yè)主管部門和各類中小企業(yè)服務機構 應加強指導和服務，促進中小企業(yè)提升公司治理、精細管理和 合規(guī)管理水平，防范各類風險，推動持續(xù)健康發(fā)展，切實發(fā)揮 優(yōu)質中小企業(yè)示范作用。在評價、認定和服務過程中應注重對 企業(yè)商業(yè)秘密的保護，在宣傳報道、考察交流前，應征得企業(yè) 同意。 

 

第五章附則  

第二十二條本辦法由工業(yè)和信息化部負責解釋。

第二十三條本辦法自2022年8月1 日起實施。8月1 日前 已被省級中小企業(yè)主管部門認定的專精特新中小企業(yè)和已被工 業(yè)和信息化部認定的專精特新“小巨人”企業(yè)，繼續(xù)有效。有效期(最長不超過3年) 到期后自動失效，復核時按本辦法執(zhí) 行。

 

 附件：1.創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準

2.專精特新中小企業(yè)認定標準

3.專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

4.部分指標和要求說明

D. Ⅱ類知識產權1項以上(5分)

E.  無(0分)

2.上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重(滿分20分)

A. 5%以上(20分)

B. 3%-5%  ( 15分)

C. 2%-3%  ( 10分)

D. 1%-2%  (5分)

E. 1%以下(0分)

( 二 ) 成長性指標 (滿分30分)          3.上年度主營業(yè)務收入增長率 (滿分20分)

A. 15%以上(20分)

B. 10%- 15%  ( 15分)

C. 5%- 10%  ( 10分)

D. 0%-5%  (5分)

E. 0%以下(0分)

4.上年度資產負債率 (滿分10分)

A. 55%以下( 10分)

B. 55%-75%  (5分)

C. 75%以上(0分)

( 三 ) 專業(yè)化指標 (滿分30分)      5.主導產品所屬領域情況 (滿分10分)

A.屬于《戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類》( 10分)

B.屬于其他領域(5分)

6.上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重 (滿分

20分)

A. 70%以上(20分)

B. 60%-70%  ( 15分)

C. 55%-60%  ( 10分)

D. 50%-55%  (5分)

E. 50%以下(0分)

附件2

專精特新中小企業(yè)認定標準

 

 

一、認定條件

同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：

( 一 ) 從事特定細分市場時間達到2 年以上。

( 二 ) 上年度研發(fā)費用總額不低于100萬元，且占營業(yè)收入總額比重不低于3%。

( 三 ) 上年度營業(yè)收入總額在1000 萬元以上，或上年 度營業(yè)收入總額在1000萬元以下，但近2 年新增股權融資 總額(合格機構投資者的實繳額) 達到 2000 萬元以上。

( 四) 評價得分達到60 分以上或滿足下列條件之一： 1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前

三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。

2.近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬元以上。

3.近兩年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額) 6000萬元以上。

4.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國 500強企業(yè)組名單。

二、評價指標

包括專業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng)新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為100 分。

( 二 ) 精細化指標 (滿分 25 分) 5.數字化水平 (滿分 5 分)

A.  三級以上( 5  分)

B.  二級( 3分)

C.  一級(0分)

6.質量管理水平 (每滿足一項加3 分，最高不超過 5 分)

A.  獲得省級以上質量獎榮譽

B.  建立質量管理體系，獲得ISO9001 等質量管理體系 認證證書

C.  擁有自主品牌

D.  參與制修訂標準

7.上年度凈利潤率 (滿分 10 分)

A. 10%以上( 10分)

B. 8%- 10%  (8分)

C. 6%-8%  (6分)

D. 4%-6%  (4分)

E. 2%-4%  (2分)

F. 2%以下(0分)

8.上年度資產負債率 (滿分 5 分)

A. 50%以下( 5分)

B. 50%-60%  ( 3分)

C. 60%-70%  ( 1分)

D.70%以上(0分)

( 三 ) 特色化指標 (滿分 15 分)

9.地方特色指標。 由省級中小企業(yè)主管部門結合本地產 業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際自主設定 1-3 個指標進行評價 (滿分 15 分)

( 四 ) 創(chuàng)新能力指標 (滿分 35 分)

10. 與企業(yè)主導產品相關的有效知識產權數量 ( 滿分 10 分)

A. Ⅰ類高價值知識產權1項以上( 10分)

B.  自主研發(fā)Ⅰ類知識產權1項以上(8分)

C. Ⅰ類知識產權1項以上(6分)

D. Ⅱ類知識產權1項以上(2分)

E.  無(0分)

11.上年度研發(fā)費用投入 (滿分 10 分)

A.  研發(fā)費用總額500 萬元以上或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在10%以上( 10 分)

B.  研發(fā)費用總額400-500 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在8%- 10%  (8分)

C.  研發(fā)費用總額300-400 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在6%-8%  (6分)

D.  研發(fā)費用總額200-300 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè) 收入總額比重在4%-6%  (4分)

E.  研發(fā)費用總額100-200 萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收 入總額比重在3%-4%  (2分)

F.  不屬于以上情況(0分)

12.上年度研發(fā)人員占 比 (滿分 5 分)

A. 20%以上( 5分)

B. 10%-20%  ( 3分)

C. 5%- 10%  ( 1分)

D. 5%以下(0分)

13.建立研發(fā)機構級別 (滿分 10 分)

A.  國家級( 10分)

B.  省級(8分)

C.  市級(4分)

D.  市級以下(2分)

E.  未建立研發(fā)機構(0分)

附件3

專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準

  

專精特新 “小巨人”企業(yè)認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。

一、專業(yè)化指標

堅持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產業(yè)鏈某一環(huán) 節(jié)或某一產品。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場時間達 到 3 年以上，主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于

70%，近2年主營業(yè)務收入平均增長率不低于5%。

二、精細化指標

重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽良好、 社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國內領先， 注重數字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設計、生產制造、供應鏈 管理等環(huán)節(jié)，至少1 項核心業(yè)務采用信息系統(tǒng)支撐。取得相 關管理體系認證，或產品通過發(fā)達國家和地區(qū)產品認證( 國 際標準協(xié)會行業(yè)認證)。截至上年末，企業(yè)資產負債率不高

于70%。

三、特色化指標

技術和產品有自身獨特優(yōu)勢，主導產品在全國細分市場 占有率達到 10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直 接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。

四、創(chuàng)新能力指標

滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。

( 一 ) 一般性條件。需同時滿足以下三項：

1.上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2 年研 發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3%；上年度營業(yè) 收入總額在 5000萬元—1億元的企業(yè)，近2 年研發(fā)費用總額 占營業(yè)收入總額比重均不低于6%；上年度營業(yè)收入總額在 5000 萬元以下的企業(yè)，同時滿足近2年新增股權融資總額(合 格機構投資者的實繳額) 8000 萬元以上，且研發(fā)費用總額 3000萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數比重50%以上。

2. 自建或與高等院校、科研機構聯(lián)合建立研發(fā)機構，設 立技術研究院、企業(yè)技術中心、企業(yè)工程中心、院士專家工 作站、博士后工作站等。

3.擁有2 項以上與主導產品相關的Ⅰ類知識產權，且實際 應用并已產生經濟效益。

( 二 ) 創(chuàng)新直通條件。滿足以下一項即可：

1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前 三。

2.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國 50 強企業(yè)組名單。

五、產業(yè)鏈配套指標

位于產業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點產業(yè)鏈實現關鍵基礎技  術和產品的產業(yè)化應用，發(fā)揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

六、主導產品所屬領域指標

主導產品原則上屬于以下重點領域：從事細分產品市場 屬于制造業(yè)核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎 工藝、關鍵基礎材料和產業(yè)技術基礎；或符合制造強國戰(zhàn)略 十大重點產業(yè)領域；或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、

關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。

 

附件4

部分指標和要求說明

 

 

( 一 ) 指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業(yè)近1 年 的年度數據，具體定義為：指企業(yè)上一完整會計年度，以企業(yè) 上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企 業(yè)，按財政部印發(fā)的《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定執(zhí)行。

(二) 所稱擁有自主品牌是指主營業(yè)務產品或服務具有自 主知識產權，且符合下列條件之一：

1.產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。

2.產品或服務已經實現收入。

( 三 ) 所稱“ Ⅰ 類知識產權”包括發(fā)明專利(含國防專利)、 植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保 護品種、集成電路布圖設計專有權(均不包含轉讓未滿 1 年的 知識產權)。

( 四 ) 所稱“ Ⅰ 類高價值知識產權”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專利權的發(fā)明專利或在海外取得收入的其 他Ⅰ 類知識產權，其中專利限G20 成員、新加坡以及歐洲專利 局經實質審查后獲得授權的發(fā)明專利。

2.維持年限超過10年的Ⅰ 類知識產權。

3.實現較高質押融資金額的Ⅰ 類知識產權。 

4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ 類知識產權。

( 五 ) 所稱 “Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權(不含商標)、授權后維持超過 2 年的實用新型專利或外 觀設計專利 (均不包含轉讓未滿 1年的知識產權)。

( 六 ) 所稱 “企業(yè)數字化轉型水平”是指在優(yōu)質中小企業(yè)梯度培育平臺完成數字化水平免費自測，具體自測網址、相關 標準等事宜，另行明確。

(七) 所稱“重大安全 (含網絡安全、數據安全)、質量、 環(huán)境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、 環(huán)境保護、網絡安全等各級監(jiān)管部門，依據《中華人民共和國 安全生產法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《生產安全事故報 告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民 共和國數據安全法》等法律法規(guī)，最高人民法院、最高人民檢 察院司法解釋，部門規(guī)章以及地方法規(guī)等出具的判定意見。

(八) 所稱 “股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權 給投資人，以增資擴股( 出讓股權不超過 30%) 的方式引進新 的股東，從而取得公司融資的方式。

(九) 所稱 “合格機構投資者”是指符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) 管理暫行辦法》(發(fā)展改革委等 10部門令第39號) 或者《私募 投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第 105號) 相關規(guī)定， 按照上述規(guī)定完成備案且規(guī)范運作的創(chuàng)業(yè)投資基金及私募股權投資基金。

(十) 所稱 “主導產品”是指企業(yè)核心技術在產品中發(fā)揮

重要作用，且產品收入之和占企業(yè)同期營業(yè)收入比重超過50%。

(十一 ) 所稱 “主導產品在全國細分市場占有率達到 10% 以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業(yè)自證或其他方 式佐證。

(十二) 所稱 “省級科技獎勵”包括各省、 自治區(qū)、直轄 市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家 科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎，以及國 防科技獎。

(十三) 如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數； 所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標 值位于兩個評分區(qū)間邊界上，按高分計算得分。

(十四) 本辦法部分指標計算公式

近2 年主營業(yè)務收入平均增長率=(企業(yè)上一年度主營業(yè)務 收入增長率+企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入增長率) /2。

企業(yè)上一年度主營業(yè)務收入增長率=(企業(yè)上一年度主營業(yè) 務收入總額-企業(yè)上上年度主營業(yè)務收入總額)/企業(yè)上上年度主 營業(yè)務收入總額*100%。其他年度主營業(yè)務收入增長率計算方 法以此類推。

(十五) 所稱 “被列入經營異常名錄”以國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(http://www.gsxt.gov.cn ) 查詢結果為準；所稱 “嚴 重失信主體名單”以信用中國 (http://www.creditchina.gov.cn ) 查詢結果為準。

信息來源：工業(yè)和信息化部網站

地址：山西省綜改示范區(qū)太原學府園區(qū)產業(yè)路48號新島科技園E座2層（南邊側門進入）

聯(lián)系方式：0351-7015909、王經理 18634383368、 張經理 13994242294

郵箱：329180986@qq.com